2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）A:证券公司在证券承销过

下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）A:证券公司在证券承销过

免费题库2022-08-02  57
问题 下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
选项 A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
答案 A
解析 证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814248.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)