2. 从业资格
  3. 证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，

证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，

免费题库2022-08-02  37
问题 证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
选项 A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
答案 C
解析 根据《证券法》的有关规定证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814148.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)