首页
登录
从业资格
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()A:证券公司
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()A:证券公司
练习题库
2022-08-02
69
问题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
选项
A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
答案
A
解析
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814130.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。 A.突出公司主营业务,形成核心竞争
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A.净资本不低于
()我国试行首次公开发行股票询价制度。 A.20世纪90年代初期B.20
下列关于公司解散的说法,正确的是(). A.股份有限公司的解散是指股份有限公司
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其实缴注册资本和净资产不低于
从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。 A.证券业协会B.中国证
对依法批准成立未达3年的会计师事务所,一般不准从事证券业务。()
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。()
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。 A.股票和债券的承
随机试题
WhenTVnewsprogramsreportwarsordisasters,theeditorsrarelyusethem
______arethetwoofficiallanguagesinCanada.A、FrenchandGermanB、Englishand
[originaltext]OnewintereveningMr.Blakewasdrivinginhiscaralongan
土的强度实质上是下列哪一种强度?()A.土的黏聚力强度 B.土的抗剪强度
风量控制主要包括()。A.新风量控制 B.送风量控制 C.排风量控制
随着工业化进入成熟期,在人口继续向城市集中的同时,开始向郊区扩散,但城市人口增长
(2015年真题)某房地产开发企业对一房地产开发项目进行分期开发,预计首期开发
某学校电子计算机房共十个防护区,层高为4.5m,其中有两个防护区有地板层,地板层
按照劳动标准的对象分类,劳动标准的横向结构可以划分为( )。A.就业 B.工
根据上表,长江流域河流湿地约占全部河流湿地面积的:() A.20% B.
最新回复
(
0
)