首页
登录
从业资格
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风
考试题库
2022-08-02
33
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益C:规范运作、利益至上、公平公正D:守法合规、公平公正、集中管理
选项
A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C:规范运作、利益至上、公平公正
D:守法合规、公平公正、集中管理
答案
B
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814016.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十
证券公司被撤销,其债权债务关系随之消灭。()
对依法批准成立未达3年的会计师事务所,一般不准从事证券业务。()
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是以营利为目的的
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外
大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓暈达到交易所规定的数量时
基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金
保证公司债属于信用证券的一种。()
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。()
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。 A.股票和债券的承
随机试题
Literatureisameansbywhichweknowourselves.Byitwemeet【M1】_
HistorytellsusthattheoriginofSantaClausbeginsinthe4thcenturyw
Whatisthenewsitemmainlyabout?[originaltext](6)Internationalinspecto
What’sthemostseriousproblemAfricannationsarefacing?[br][originaltext]
AlthoughtherearemanyskillfulBraillereaders,thousandsofotherblindp
以下属于边缘保护对象的是()A.外观设计权 B.商标权 C.著作权 D
2015年12月27日,全国人大常委会表决通过了《人口与计划生育法修正案》,全面
宜入丸散,不入煎剂的药物是( )。A.雷丸 B.苦楝皮 C.使君子 D.
试综合比较自陈量表和投射测验的异同。
三资企业和来料加工企业生产出口食品的加工厂、库,可以申请免予办理出口食品厂、库卫
最新回复
(
0
)