首页
登录
从业资格
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内
资格题库
2022-08-02
97
问题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C:严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
选项
A:对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C:严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
答案
ABC
解析
D选项属于推广安排的内容。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813542.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,基金托管人应当按照规定和要求编制基金上市
根据中国证监会规定,上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
我国现行法律规定,股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()
根据《公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应当由2人以上200人以下为
按照《公司法》的规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制现金流量表和利润
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争,针
中国证监会的非现场检查包括()。 A.证券公司的年度报告B.董事会报告
根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。
证券公司应向()报送年度报告。 A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会
随机试题
Sheansweredwithan______"No"totherequestthatsheattendthepublicheari
Americansareahighlymobilepeople.Whatfactorscausethemtomove?The(3
[originaltext]W:Haveyoumanagedtoassemblethemachineyet?M:I’vebeenstu
A
危险货物是在运输、储存、生产、经营、使用和处置中,容易造成人身伤亡、财产损毁或环
某市某社区,常住人口7414人,外来人口731人,社区内60岁以上老人1191人
患者,男性,43岁,因急性脑出血入院,护士对其进行护理评估,发现病人目前对任何刺
(三) 某城市因道路拓宽需拆迁一幢建于2000年,建筑面积为8000m2
下列关于安全技术措施计划说法错误的是()。A.安全技术措施计划的项目范围包
发电厂、变电所中,下列电压互感器形式的选择条件,哪一条是不正确的?()A.35
最新回复
(
0
)