2. 从业资格
  3. 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。A:审查代理协议的格式及其合法性

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。A:审查代理协议的格式及其合法性

考试题库2022-08-02  55
问题 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。A:审查代理协议的格式及其合法性B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C:检查会员的内部风险控制制度D:全面检查会员遵守法律法规情况
选项 A:审查代理协议的格式及其合法性
B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C:检查会员的内部风险控制制度
D:全面检查会员遵守法律法规情况
答案 ABCD
解析 证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。
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