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从业资格
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6
资格题库
2022-08-02
78
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
选项
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有:①具有满足业务需要的技术系统;②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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