首页
登录
从业资格
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6
资格题库
2022-08-02
35
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
选项
A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有:①具有满足业务需要的技术系统;②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/813480.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争,针
中国证监会的非现场检查包括()。 A.证券公司的年度报告B.董事会报告
证券公司应向()报送年度报告。 A.中国证监会 B.公司住所地的中国证监会
内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。 A.
证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。 A.同一股
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应
中国证监会于2006年5月6日发布的()’对上市公司申请发行新股的具体要求作
凭证式国债是一种()的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应
随机试题
GaspricewarningascoldMarchleadstoshortsuppliesThecold
In1995theGalileospacecraftcaptureddataaboutJupiter’satmosphere---namel
Youwillnowbeaskedaquestionaboutafamiliartopic.Afteryouheartheques
FromhumblebeginningsinagarageinMenloPark,Californiain1998,Google
非处方药的包装必须印有A:特殊的储藏方式 B:说明书 C:中文“非”字样
一个完备的金融市场,应包括的基本要素有()。A.资金供应者和资金需求者
A.病因不清,多种因素作用 B.抗生素的大量使用,发生菌群失调,或免疫抑制剂的
用人单位实施裁员时,应当依据劳动合同法优先留用的人员是( )。A.用人单位使用
(2014真题)施工企业收取的下列款项中,不能计人企业收入的是()。A:代扣职工
大体积混凝土进行温度控制时,混凝土表面与大气温差不大于()℃A.10.00
最新回复
(
0
)