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资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,
资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,
考试题库
2022-08-02
41
问题
资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B:对市场变化把握不准,投资决策或操作失误C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
选项
A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明,操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B:对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
答案
AC
解析
B项属于经营风险的范畴;D项属于合规风险的范畴。
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本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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