资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，

考试题库2022-08-02 35

问题资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

选项 A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

答案 AC

解析 B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。

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证券交易

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