证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其

资格题库2022-08-02  41

问题 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。A:110B:220C:330D:550

选项 A:110
B:220
C:330
D:550

答案 C

解析 根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812833.html

最新回复(0)