2. 从业资格
  3. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；

免费题库2022-08-02  87
问题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:1倍以上10倍以下D:1倍以上15倍以下
选项 A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:1倍以上10倍以下
D:1倍以上15倍以下
答案 B
解析 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812813.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)