证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证

练习题库2022-08-02 53

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则

选项

答案 ABCD

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证

证券交易

证劵从业

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。A:证券登记结算公司 B:证券公司

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

基金公开披露基金信息时，不得有以下（　　）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

证券投资者保护基金的来源有()。A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的

我国的金融债券包括()。A:政策性金融债券 B:商业银行债券 C:证券公司债

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。A:包括基金募集与销售、基金的投

Ithinkitabsolutelyessentialthatallthefacts_____first.A、beexaminedB、wer

Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknown

Theideaofbuilding"NewTowns"toabsorbgrowthisfrequentlyconsidereda

Foralltheirgreatdiversityofshapesandsizes,glacierscanbedivided

淋巴细胞冷冻保存时最常用的保护剂是A、二甲亚砜B、小牛血清C、Hanks液

“十字法”选择臀部肌内注射时，向左或向右引一水平线的起始点是A.髂嵴最高点 B

2021年1—4月份，全国规模以上工业企业实现营业收入37.78万亿元，同比增长

①大自然是个有机整体 ②只要其中一个要素发生变化，就会引起其他要素的相应变化

在控制图中，质量点几乎全部落在控制界限内，是指（　　）。A.连续25点以上处于控

某施工单位承建某高速公路K11+320~K30+180段改扩建工程，由双向四车道

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证

证券交易

证劵从业

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。A:证券登记结算公司 B:证券公司

证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决

基金公开披露基金信息时，不得有以下（ ）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

证券投资者保护基金的来源有()。A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的

我国的金融债券包括()。A:政策性金融债券 B:商业银行债券 C:证券公司债

我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风

融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5

下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。A:包括基金募集与销售、基金的投

Ithinkitabsolutelyessentialthatallthefacts_____first.A、beexaminedB、wer

Forcenturies,explorershaveriskedtheirlivesventuringintotheunknown

Theideaofbuilding"NewTowns"toabsorbgrowthisfrequentlyconsidereda

Foralltheirgreatdiversityofshapesandsizes,glacierscanbedivided

淋巴细胞冷冻保存时最常用的保护剂是A、二甲亚砜B、小牛血清C、Hanks液

“十字法”选择臀部肌内注射时，向左或向右引一水平线的起始点是A.髂嵴最高点 B

2021年1—4月份，全国规模以上工业企业实现营业收入37.78万亿元，同比增长

①大自然是个有机整体 ②只要其中一个要素发生变化，就会引起其他要素的相应变化

在控制图中，质量点几乎全部落在控制界限内，是指（ ）。A.连续25点以上处于控

某施工单位承建某高速公路K11+320~K30+180段改扩建工程，由双向四车道

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证

基金公开披露基金信息时，不得有以下（　　）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。A:包括基金募集与销售、基金的投

在控制图中，质量点几乎全部落在控制界限内，是指（　　）。A.连续25点以上处于控