首页
登录
从业资格
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证
练习题库
2022-08-02
69
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件C.行业规范 D.自律规则
选项
答案
ABCD
解析
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812426.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在证券市场中起中介作用的机构主要有()。A:证券登记结算公司 B:证券公司
证券公司不得接受下列()全权委托。A:决定证券买卖 B:选择证券种类 C:决
基金公开披露基金信息时，不得有以下（ ）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有
证券投资者保护基金的来源有()。A:上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的
我国的金融债券包括()。A:政策性金融债券 B:商业银行债券 C:证券公司债
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
融资融券业务的风险指标规定包括()。A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有()。A:次级债务分为长期次级债务和短期
关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。A:包括基金募集与销售、基金的投
随机试题
PassageTwo[br]Whatdoestheauthoradvocateinthelastparagraph?Aless
Asaphilosophicalandliterarymoment,______flourishedinNewEnglandfromthe
WhydidWilsonregardthedepletionofrainforestareasasthegreatestextinct
Ifyou’rehappyandyouknowit,maybeyoureallyshouldclapyourhands.Th
SusanClark377BindingWayWoodburyNJ08096(856)832-4476OBJECTIVE:position
在保险市场上逆向选择和道德风险有什么区别？
患者咳吐大量脓血痰，腥臭异常，胸中烦满而痛，气喘不能卧，身热，烦渴，舌红苔黄腻，
24.《安规》规定，单人操作、检修人员在倒闸操作过程中（）。 A.可以解锁
A.Roger病 B.动脉导管未闭 C.法洛四联症 D.房间隔缺损 E.
下列施工现场坏境保护措施中，属于大气污染防治措施的是()。A.禁止将有毒有害废弃
最新回复
(
0
)
