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我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
资格题库
2022-08-02
78
问题
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度
选项
A:业务许可制度
B:以净资本为核心的经营风险控制制度
C:合规管理制度
D:客户交易结算资金第三方存管制度
答案
BCD
解析
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(2)以净资本为核心的经营风险控制制度;(3)合规管理制度;(4)客户交易结算资金第三方存管制度;(5)信息报送与披露制度等。
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