首页
登录
从业资格
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度 B:以净资本为核心的经营风
资格题库
2022-08-02
77
问题
我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险控制制度C:合规管理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度
选项
A:业务许可制度
B:以净资本为核心的经营风险控制制度
C:合规管理制度
D:客户交易结算资金第三方存管制度
答案
BCD
解析
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(2)以净资本为核心的经营风险控制制度;(3)合规管理制度;(4)客户交易结算资金第三方存管制度;(5)信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/822343.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的,产业政策中居于核心地位的是(
国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要()。A:通过外汇市场影响证券市场
关于业绩评估预测,下列说法正确的有()。A:资本资产定价模型为组合业绩评估者提供
财政管理体制是指()。A:中央与地方之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度B
作为公司的员工,公司业务人员应该具有的素质包括()。A:专业技术能力B:对企业
金融工序包括()。A:金融制度的设计B:金融工具的创新C:金融工具运用的创新
由股票和债券构成的收入型证券组合追求()。A:股息收益B:资本利得C:资本升
下列关于市场占有率的说法正确的有()。A:市场占有率是对公司经营能力的精确估计
现代风险管理强调采用以VaR为核心,辅之以敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限
依据行业的特征,我国的汽车制造业属于()。A:寡头垄断市场B:不完全竞争市场
随机试题
[originaltext]Americanresearchershavediscoveredtheworld’soldestpaved
[originaltext]Thepopularityofmobiledeviceshashadsomeunintendedand
Wearelivinginwhatwecallthesecondgreatchangeinthestateofman.
Whydoweinvestsomuchhopeinnewtechnologyandwhyarewesodisappoint
下列属于团体保险的特征的是()。A.用对集体的选择来代替对个别被保险人的选择
A.全头痛 B.巅顶痛 C.面额痛 D.后头痛 E.偏头痛太阳经病证可见
下列各项中,不属于气机失常的病机是A.气虚 B.气滞 C.气闭 D.气陷
影响教育事业发展规模和速度的主要因素是社会的()。 A.生产力发展水平B.
明显舒张肾血管,增加肾血流的药是A.肾上腺素 B.异丙肾上腺素 C.麻黄碱
(2015年真题)下列针对保修期限的合同条款中,不符合法律规定的是()。A.装
最新回复
(
0
)