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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法
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2022-08-02
32
问题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下
选项
答案
A
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警吿,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的, 处以3万元以上30万元以下的罚款。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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