首页
登录
从业资格
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强
练习题库
2022-08-02
66
问题
下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO% D.建立独立的实时监控系统
选项
答案
C
解析
。自营业务的内部控制的主要措施包括:(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811613.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A:签署基金合同阶段 B:基金募集
存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括()。A:按照ADR持有人的要求领取红利
下面属于财政政策手段的是( )。A:公开市场业务 B:存款准备金制度 C:再
存托凭证业务中,托管银行所提供的服务是( )。A:按照ADR持有人的要求领取红利
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的
证券市场监管的()手段,是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。A:2000 B:
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知
随机试题
Althoughinitiallysymptomless,glaucomacaneventuallycauseblindnesswhen
Cellphonescanmakeourlife______.[br]Oneoftheadvantagesofusingcellp
Carefulsurveyshaveindicatedthatasmanyas50percentofpatientdonottake
Thereisnoperson______isalwaysintheright.A、whoB、thatC、whichD、whomB定语
试论唐代科举制度的作用及其影响。
某校园网的楼层接入交换机全部为智能交换机,但是经常会有用户在自己办公室由于接线错
甲类非处方药和乙类非处方药管理的区别主要是A.是否可以采用有奖销售或附赠药品、礼
周K线中用的开盘价是一周内每日开盘价的平均价。()
2015年,美国甲公司和中国乙公司因买卖合同发生纠纷。2016年,甲公司和中国丙
容易氧化的药物是 (固有性质不稳定的药物)A.胃蛋白酶 B.阿朴吗啡、水杨酸
最新回复
(
0
)