首页
登录
从业资格
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的
免费题库
2022-08-02
71
问题
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
选项
A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
答案
C
解析
题干中A项,有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整;B项,为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作;D项,证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/821459.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
下列关于利率对证券市场的影响,说法正确的有()。 A.当利率上升时,同一股票
下列有关最优证券组合的说法中,正确的是()。 A.特定投资者可以在有效组合中
关于各变量的变动对权证价值的影响方向,以下说法错误的是()。 A.在其他变量
关于投资风险,下列说法不正确的是()。 A.投资者从事证券投资是为了获得投资
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所
下列关于波浪理论的说法中正确的有()。 A.面对同一个形态,不同的人会产生不
资本市场服务性开放包括()。 A.允许投资银行、可以经营证券的商业银行、资产
关于市场利率的表现,下列说法正确的有()。 A.在经济持续繁荣增长时期,资金
以下关于证券分析师执业纪律的说法中,正确的有()。 A.投资分析师不应省作出
随机试题
Inordertosurvivenowand______inthefuture,alltheworkingstaffmustcons
Publicholidaysandfestivalsareanimportantpartofacountry’slife.They
[originaltext]M:Hey,Christine,rememberhowwewerecomplainingthatwewanted
按运输方式划分,货运代理可分为()。A.港口代理、集装箱代理、陆运代理
一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金
端子箱内照明应完好(有照明时),箱门启动或箱内启动照明功能正常。
下边哪个图形能由上边的三个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成,请把它找出
光绪元年七月,清政府迫于()强烈要求派一位使臣到其国,()成为中国第一个驻外公
患者,女,62岁,医师处方如下: 姓名:×××性别:女年龄:62岁。 临床诊
背景 某井工矿主井井筒设计深度560m,井筒净直径6m,建设单位经过公开招标同
最新回复
(
0
)