首页
登录
从业资格
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以 上20
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以 上20
练习题库
2022-08-02
48
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以 上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3 万元以上5万元以下的罚款。 ( )
选项
答案
B
解析
【答案详解】B。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的, 处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的锝款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811570.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A:1
证券公司经营证券自营业务的,要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分
证券公司的主要业务有()。A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。A:核准 B
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务
证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A:1
2006年7月,中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,并于200
随机试题
[originaltext]M:Hey,wheredidyoufindthejournal?Ineedittoo.W:Righth
Whatisanorganicfield?A、Itis100%pesticidefree.B、Itusesnochemicalsand
离子固体的载流子只是正负离子()
沥青锅灶要坚固、无裂缝,火口与锅边应当有70cm的隔离设施,锅与烟囱的距离应当大
患者,女性,42岁,风心病二尖瓣狭窄伴房颤10年,半身麻木、活动不便3d,来院就
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性: A.如
A.7 B.14 C.22 D.29
某套建筑面积为100m2的住宅,含家电家具的成交价格为50万元,首付40%,余款
童年期记忆的主要特点是( )A.有意记忆占优势 B.意义记忆占主导 C.形
一般来说,小学阶段相当于人生发展的()。 A.幼儿期 B.少年期 C.童年
最新回复
(
0
)