首页
登录
从业资格
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业
资格题库
2022-08-02
24
问题
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
选项
答案
C
解析
【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因, 而非合规风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811472.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。A:利率风险 B:经
我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为()。A:基金资产净值 B:基金资产总
通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视()。A:资产重估与资产处置 B:稳定
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务
证券市场监管的()手段,是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经
证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收
以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证
国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。A:中国人民银行
新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,货币出资金额不得低于公司注册资本的()
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A:1
随机试题
Trainingtobecomeabarristerorsolicitorisacompetitiveandexpensiveb
Whatishydroplaning?Itmayhappenonthefollowingoccasions:a【D1】___
WearingtraditionalChineseshoes,DianeBerthelotwalkedaroundherclassro
下列是《普通高等学校学生管理规定》中内容的是()A.学生休学期间,享受在校学习
为保证安全性,HTTPS采用(67)协议对报文进行封装。A.SSH B.
二尖瓣轻度狭窄,其瓣口面积应为A.>2.5cm B.2.0~2.5cm C.
Muchofthedebateonanongoingsociety
小船匀速横渡一条河流,若船行驶到河中央时,水流速度突然变快,则()。A.小船渡
缺铁性贫血治疗首要的是A.治疗病因 B.输血 C.口服铁剂 D.肌注铁剂
连续梁的合龙、体系转换和支座反力调整时,合龙段的长度宜为( )m。A.1 B
最新回复
(
0
)