2. 从业资格
  3. 以下委托行为合法的有（ ）。 A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙

以下委托行为合法的有（ ）。 A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙

admin2022-08-02  39
问题 以下委托行为合法的有（ ）。 A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
选项
答案 ABD
解析 。投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和 法人不得委托；另一方面由证麥营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份 证、证券账户卡和资金账户卡。C选项中法人已经破产，不得参与证券交易。
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