首页
登录
从业资格
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将
考试题库
2022-08-02
76
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。 A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成
选项
答案
BC
解析
。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811202.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
基金管理公司不可以执事社保基金管理和企业年金管理业务。（）
封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，基金份额持有人可以申请赎回。（）
中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整证券公司注册资本最低限额
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账
深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本，以样本股发行包股本为权势，进
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。（）
上证行业指数系列、策略指数系列和上证风格指数系列均是上海证券交易所编制并发布的指
证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。（）
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的
对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行
随机试题
Expertsestimatethatsomewherebetween【B1】______and【B2】______ofeverythingw
TheNobelPeacePrizeis______bythevastfortuneAlfredNobel______sellingexpl
IBMresearchersareattemptingtowarmuphuman-computerrelationships.For
SHOPPINGforsaladinsupermarketsistooeasy.Abagofready-washedvegeta
泡沫灭火器可以扑救可燃液体和可燃气体火灾
灭火器维修记录、报废记录与维修前的灭火器信息记录合并建档，保存期限不得低于（）
以下属于凭证式国债的特点的有（）。A.可记名 B.可挂失 C.可上市流通
李某是某医疗机构的医师，某日其在值班过程中，接诊了一名急诊车祸患者，由于情况紧急
甲商业银行为增值税一般纳税人，2018年第二季度经营情况如下： （1）提供贷款
“慎独”是会计职业道德修养中的一种很高的境界，“慎独”的前提是()。A:职业行为
最新回复
(
0
)
