首页
登录
从业资格
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面 检査,并将
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面 检査,并将
考试题库
2022-08-02
72
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面 检査,并将检查结果报告中国证监会。 A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成
选项
答案
BC
解析
。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果 报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/811202.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
基金管理公司不可以执事社保基金管理和企业年金管理业务。()
封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,基金份额持有人可以申请赎回。()
中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整证券公司注册资本最低限额
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账
深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本,以样本股发行包股本为权势,进
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,观察名单不影响证券公司正常开展业务。()
上证行业指数系列、策略指数系列和上证风格指数系列均是上海证券交易所编制并发布的指
证券交易所集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。()
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的
对有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报责任,并有权作出行
随机试题
Thewaythatpeoplespendtheirmoney,andtheobjectsonwhichtheyspendi
AmanfromNewYorkissuingfourbigfast-foodcompanies.CaesarBarberis
Technologicalinventionhasdirectlyorindirectlyproducedsocialchangein
玻璃幕墙开启窗的开启角度不宜大于30°,开启距离不宜大于()。A、100mm
各种美容上的保养,不论是请医生进行诊护,还是请美容师施以美容术,目的不外是为了减
科学发展观的第一要义是____,核心是____,基本要求是全面协调可____发展
特别适合普通职员招聘的员工招募方法是()。A:推荐法 B:布告法 C:
有研究人员认为,一万年前,猛犸象的灭绝与染色体异常和癌症有关。他们发现猛犸象颈椎
附子除能回阳救逆、散寒止痛外,还能A.疏肝下气 B.温肺化饮 C.补火助阳
(2014年真题)排水管道内局部结构型破坏及裂纹可采用的修补方法有()。A.
最新回复
(
0
)