2. 从业资格
  3. 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。（）

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。（）

免费题库2022-08-02  72
问题 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，观察名单不影响证券公司正常开展业务。（）
选项
答案 对
解析 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券连入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。
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