证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内

admin2022-08-02 101

问题证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15

选项

答案 B

解析证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

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证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内

证券交易

证劵从业

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A

证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全

证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A:产品销售B:客户服务C:代理客户下单

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（　　）。A:代期货公

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展

我国证券公司债券（）。A:不属于金融债券B:约定在一定期限内还本付息C:包括

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【C1】___

Iadvised______,butheturnedmeadeafear.A、himnottosmokeagainB、himtos

Everyyear,earthquakesareresponsibleforalargenumberofdeathsandvas

BasictoanyunderstandingofCanadainthe20yearsaftertheSecondWorl

从脚间窝出脑的神经是()A.动眼神经 B.三叉神经 C.舌下神经

主治胸中血瘀所致心悸、失眠的方剂是（　　）。A.酸枣仁汤 B.清营汤 C.朱

阅读材料，回答相关问题。新一轮基础教育课程改革是“新课改”的全称，以2001

病理缩复环常见于A.羊水过多 B.双胎 C.巨大儿 D.胎盘早期剥离 E

电信管理机构对电信设备进网许可证申请的审查，应在()天内完成。A:30 B:6

汇出银行应审查汇兑凭证上联行专用章与联行报单印章是否一致。()

证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内

证券交易

证劵从业

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A

证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全

证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A:产品销售B:客户服务C:代理客户下单

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括（ ）。A:代期货公

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展

我国证券公司债券（）。A:不属于金融债券B:约定在一定期限内还本付息C:包括

Likemanyotheraspectsofthecomputerage,Yahoobeganasanidea,【C1】___

Iadvised______,butheturnedmeadeafear.A、himnottosmokeagainB、himtos

Everyyear,earthquakesareresponsibleforalargenumberofdeathsandvas

BasictoanyunderstandingofCanadainthe20yearsaftertheSecondWorl

从脚间窝出脑的神经是()A.动眼神经 B.三叉神经 C.舌下神经

主治胸中血瘀所致心悸、失眠的方剂是（ ）。A.酸枣仁汤 B.清营汤 C.朱

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病理缩复环常见于A.羊水过多 B.双胎 C.巨大儿 D.胎盘早期剥离 E

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汇出银行应审查汇兑凭证上联行专用章与联行报单印章是否一致。()

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证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:

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