证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。 A.对赔偿客户投资损失做

考试题库2022-08-02 69

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。A.对赔偿客户投资损失做出承诺B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

选项

答案 D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

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证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。 A.对赔偿客户投资损失做

证券交易

证劵从业

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A

我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。A:发行人的董事、监事、高级管理

影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）A:企业的年度预算方案的调整B:

公募基金适合中小投资者参与，是因为（）A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）A:适宜短期投资B:风险

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）A:自有资金B:客户交易结算

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

Insomecases,customerscansellolddesignerclothesdirectlytoonlineclothe

DifferencesBetweenChineseCulturesandAmericanCulturesI.Generaldifference

Decision-makingisacomplexbusinesssubjectwhichcombinesthemostcompli

Musicaffectsusasprofoundlyasanythingweexperience.Verymanypeoples

Afterintensiveresearch,scientistshaveconcludedthatpoliticianslie.

自动喷水灭火系统等自动水灭火系统末端试水装置处的排水立管管径，应根据末端试水的泄

铝电解生产主要有原料贮运、变供电、电解车间、烟气净化、浇注和残极处理等工序。下列

根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》的规定，不考虑其他因素，下列关于外商

房地产投资信托基金投资房地产的常用经营模式是（　　）。A.购买-出售 B.购买

在复杂的购买行为中，购买者的购买决策过程包括：①收集信息：②引起需求；③评价方案

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。 A.对赔偿客户投资损失做

证券交易

证劵从业

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全

公开披露基金信息，不得有的行为包括()。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:

证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A

我国《证券法》规定，内幕交易的行为主体包括（）。A:发行人的董事、监事、高级管理

影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（）A:企业的年度预算方案的调整B:

公募基金适合中小投资者参与，是因为（）A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）A:适宜短期投资B:风险

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）A:自有资金B:客户交易结算

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券

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Afterintensiveresearch,scientistshaveconcludedthatpoliticianslie.

自动喷水灭火系统等自动水灭火系统末端试水装置处的排水立管管径，应根据末端试水的泄

铝电解生产主要有原料贮运、变供电、电解车间、烟气净化、浇注和残极处理等工序。下列

根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》的规定，不考虑其他因素，下列关于外商

房地产投资信托基金投资房地产的常用经营模式是（ ）。A.购买-出售 B.购买

在复杂的购买行为中，购买者的购买决策过程包括：①收集信息：②引起需求；③评价方案

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。 A.对赔偿客户投资损失做

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全

房地产投资信托基金投资房地产的常用经营模式是（　　）。A.购买-出售 B.购买