关于存款类金融机构职员的一些行为描述，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的

考试题库2022-08-02 69

问题关于存款类金融机构职员的一些行为描述，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响的选项有（）。A.在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束B.发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告C.出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便D.明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

选项

答案 AC

解析 A、C两项做法都欠妥当，可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响，B、D两项做法均是正确的。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受

以下属于上市公司运作行为的有()。A:分红派息、配股、转股 B:回购、赎回

下列属于证券登记结算机构职能的有()。A:证券账户、结算账户的设立 B:证券的

对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（）可按规定向中国

以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

下列行为中属于操纵市场行为的是（）。A:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖

定向资产管理合同由（）共同签署。A:证券登记结算机构 B:资产托管机构 C

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。A:证券经纪 B:

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。A:

关于股票交易，以下说法正确的有（）。A:股票的柜台交易是非法行为 B:在股票

Languageisnotmerelysomethingthatisspreadoutinspace,asitwas—ase

PassageThree[br]Whatdoestheauthorwanttohighlightinthispassage?Thepo

Whydoescreamgobadfasterthanbutter?Someresearchersthinkthatitcom

Thefollowingfunctionsofadult’slanguageEXCEPT______areputforwardbyHall

企业的生产函数为工资率为w，资本价格为r。短期资本存量不变，求短期成本

某桥上部结构技术状况评分为62，下部结构评分为43，桥面系评分65，则桥梁总体技

重大声誉事件发生后（）内向中国银监会或其派出机构报告有关情况。A.12小时 B

风险报酬率可以用风险报酬系数与（）的乘积计算得出。A.标准离差率 B.时间价

（2015年真题）下列舞弊风险因素中，与实施舞弊的动机或压力相关的是（　　）。A

开关柜、配电柜安装施工技术要求包括（）。A.开关柜、配电柜的基础型钢安装应

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受

以下属于上市公司运作行为的有()。A:分红派息、配股、转股 B:回购、赎回

下列属于证券登记结算机构职能的有()。A:证券账户、结算账户的设立 B:证券的

对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（）可按规定向中国

以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

下列行为中属于操纵市场行为的是（）。A:通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖

定向资产管理合同由（）共同签署。A:证券登记结算机构 B:资产托管机构 C

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。A:证券经纪 B:

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，做好()等工作。A:

关于股票交易，以下说法正确的有（）。A:股票的柜台交易是非法行为 B:在股票

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PassageThree[br]Whatdoestheauthorwanttohighlightinthispassage?Thepo

Whydoescreamgobadfasterthanbutter?Someresearchersthinkthatitcom

Thefollowingfunctionsofadult’slanguageEXCEPT______areputforwardbyHall

企业的生产函数为 工资率为w，资本价格为r。短期资本存量不变，求短期成本

某桥上部结构技术状况评分为62，下部结构评分为43，桥面系评分65，则桥梁总体技

重大声誉事件发生后（）内向中国银监会或其派出机构报告有关情况。A.12小时 B

风险报酬率可以用风险报酬系数与（）的乘积计算得出。A.标准离差率 B.时间价

（2015年真题）下列舞弊风险因素中，与实施舞弊的动机或压力相关的是（ ）。A

开关柜、配电柜安装施工技术要求包括（）。A.开关柜、配电柜的基础型钢安装应

企业的生产函数为工资率为w，资本价格为r。短期资本存量不变，求短期成本

（2015年真题）下列舞弊风险因素中，与实施舞弊的动机或压力相关的是（　　）。A