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金融稳定理事会强调,风险责任承担机制是有效风险文化的重要内容,风险承担机制中强调
金融稳定理事会强调,风险责任承担机制是有效风险文化的重要内容,风险承担机制中强调
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2022-08-02
55
问题
金融稳定理事会强调,风险责任承担机制是有效风险文化的重要内容,风险承担机制中强调应建立一套机制,使员工能够表达对某些产品或业务操作的不同意见。应该建立吹哨人制度,使员工在不担心受到报复的情况下,反映发现的合规问题是指( )。A.谁产生了风险B.升级程序C.明确的后果D.绩效考核
选项
A.谁产生了风险
B.升级程序
C.明确的后果
D.绩效考核
答案
B
解析
金融稳定理事会强调,风险责任承担机制是有效风险文化的重要内容,风险承担机制的元素包括下列方面:
一是“谁产生了风险”,从高管层到普通员工都应该意识到,不管他们的行为是否带来收益或损失,只要他们的行为与公司的风险偏好、核心价值和风险管理不一致,就都应该为他们的行为承担责任。
二是“升级程序”,应建立一套机制,使员工能够表达对某些产品或业务操作的不同意见。应该建立吹哨人制度,使员工在不担心受到报复的情况下,反映发现的合规问题。
三是“明确的后果”,要让所有人明白,违反内部政策、程序或风险限额,或者不遵守内部的行为准则,可能会对个人的薪酬产生影响,影响个人职业发展,甚至导致被解雇。
故本题选B。
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