2. 从业资格
  3. 商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方

商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方

考试题库2022-08-02  78
问题 商业银行分析企业集团内的关联交易时，判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有（）。A.易货交易B.发生处理方式异常的交易C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用D.互为提供担保或连环提供担保E.与特定顾客或供应商发生大额交易
选项 A.易货交易
B.发生处理方式异常的交易
C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
D.互为提供担保或连环提供担保
E.与特定顾客或供应商发生大额交易
答案 ABDE
解析 商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：
     （1）与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;
     （2）进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;
     （3）与特定客户或供应商发生大额交易;
     （4）进行实质与形式不符的交易;
     （5）易货交易;
     （6）进行明显缺乏商业理由的交易;
     （7）发生处理方式异常的交易;
     （8）资产负债表日前后发生的重大交易;
     （9）互为提供担保或连环提供担保;
     （10）存在有关控制权的秘密协议;
     （11）除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。
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