首页
登录
从业资格
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币
练习题库
2022-08-02
59
问题
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股J-COM公司股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有()。(1)人员因素。(2)内部流程。(3)系统缺陷。(4)外部事件。A.(1)(3)B.(1)(2)(3)(4)C.(1)(3)(4)D.(1)(2)
选项
A.(1)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)
答案
A
解析
交易员输错指令属于人员因素;另外,该交易所证券交易由于系统存在缺陷导致交易无法取消属于系统缺陷。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/783477.html
本试题收录于:
初级风险管理题库初级银行从业资格分类
初级风险管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
下列不属于流动资产的是()。A.存放联行款项B.逾期贷款C.买人返售证券
下列有关人民币制度的叙述,正确的是()。A.人民币没有含金量的规定,它属于不兑
2015年9月30日,中国人民银行发布公告,中国银行获准担任()人民币清
银行对客户的管理策略中,以下做法不正确的是()。A.通过沟通和感情交流,集中优
商业银行保持随时可以适当的价格取得可用资金的能力,以便随时应付客户提存及银行支付
为了鼓励客户提前偿付贷款而向客户提供的债务扣除属于()A.商业折扣 B.
“十五”时期,我国邮政业务总量年均增长7.9%。其中,2005年完成邮政业务总量
商业银行最主要的负债是()。A.证券投资 B.自有资本 C.存款
以下属于证券投资的要素的是()。A.收益、风险和时间 B.买卖、损益和风险
银行客户经理的工作主要是以客户为中心,一般不包括()。A.处理客户存贷款业务
随机试题
[originaltext]Parentsarebeingurgedtodownloadafreeappwhichtellsth
许多国家近年来研究开发投入最多的领域是生物技术;美国基础研究经费的49%用于生物技术和生命科学研究。Inrecentyearsthelargestre
Aestheticsisthatregioninthelandofsciencewhosebordersofinvestiga
A.indicativeB.reachC.immediateD.lackE.content-freeF.tracking
Duringthe1992presidentialcampaign,HillaryRodhamClintonobserved,"Our
患者男性,60岁,贫血伴逐渐加剧的腰痛半年余,肝、脾不大,Hb85g/L,白细胞
《变电运维管理规定第16分册高频阻波器运维细则》:高频阻波器有异常声响,处理原则
A.低分子肝素 B.维生素K C.尿激酶 D.氨甲环酸 E.华法林弥散性
背景 某施工队承担一锚喷支护巷道的施工任务。设计锚杆排距1m,每断面锚杆11根
(2013年真题)下列分部分项工程的专项方案中,必须进行专家论证的有()。A
最新回复
(
0
)