2. 从业资格
  3. （2019年真题）下列对客户档案管理的说法中正确的有（ ）。A.档案包括会议

（2019年真题）下列对客户档案管理的说法中正确的有（ ）。A.档案包括会议

资格题库2022-08-02  95
问题 （2019年真题）下列对客户档案管理的说法中正确的有（   ）。A.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等B.可作为以后工作中交流学习的案例C.有助于理财师更深地了解客户D.有利于维护良好的客户关系E.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
选项 A.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
B.可作为以后工作中交流学习的案例
C.有助于理财师更深地了解客户
D.有利于维护良好的客户关系
E.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
答案 ABCDE
解析 在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等，保存客户的记录和相关文件相当重要：①这些标明了日期的资料记录了与整个业务过程相关的重要信息，如果以后发生了针对理财师或所在金融机构的法律纠纷，这些资料可作为有力证据，使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任；②这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持；③理财规划过程中的许多客户资料、信息可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/759965.html
本试题收录于： 初级个人理财题库初级银行从业资格分类

初级个人理财

初级银行从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)