2. 从业资格
  3. 商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。A.中国

商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。A.中国

练习题库2022-08-02  63
问题 商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由(    )责令限期改正。A.中国证监会及其派出机构B.中国银监会及其派出机构C.国务院D.中国人民银行
选项 A.中国证监会及其派出机构
B.中国银监会及其派出机构
C.国务院
D.中国人民银行
答案 B
解析 商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；(3)挪用客户资产的；(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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