2. 从业资格
  3. 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有

资格题库2022-08-02  23
问题 建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有()。A:个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告B:商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理D:因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方E:商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
选项 A:个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B:商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C:个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理
D:因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E:商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
答案 CD
解析 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理；除法律法规另有规定，或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录，所以C、D选项错误。
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