2. 从业资格
  3. 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。A:未

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。A:未

资格题库2022-08-02  39
问题 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。A:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息C:挪用公款进行大规模的证券买卖D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
选项 A:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C:挪用公款进行大规模的证券买卖
D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案 ABDE
解析 《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思的表示，损害客户利益的行为。C选项中，挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为，不属于欺诈行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/750440.html
本试题收录于： 初级个人理财题库初级银行从业资格分类

初级个人理财

初级银行从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)