2. 从业资格
  3. 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。A:业务人员操守与胜任能力

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。A:业务人员操守与胜任能力

题库2022-08-02  40
问题 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。A:业务人员操守与胜任能力B:操作的合规性与规范性C:是否存在错误销售和不当销售D:是否配备必要的人员
选项 A:业务人员操守与胜任能力
B:操作的合规性与规范性
C:是否存在错误销售和不当销售
D:是否配备必要的人员
答案 C
解析 对于内部调查，应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品（计划）时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。
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