2. 从业资格
  3. （2020年真题）商业银行负责审议批准本行的合规政策，并监督合规政策实施的是（

（2020年真题）商业银行负责审议批准本行的合规政策，并监督合规政策实施的是（

admin2022-08-02  39
问题 （2020年真题）商业银行负责审议批准本行的合规政策，并监督合规政策实施的是（   ）。A.合规管理部门B.合规总监C.董事会D.高级管理层
选项 A.合规管理部门
B.合规总监
C.董事会
D.高级管理层
答案 C
解析 董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。
高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
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