首页
登录
从业资格
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.监管部门规章 B
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.监管部门规章 B
练习题库
2022-08-02
106
问题
商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的( )。A.监管部门规章B.法律、行政法规C.行为守则和职业操守D.监管部门规范性文件E.自律性组织的行业准则
选项
A.监管部门规章
B.法律、行政法规
C.行为守则和职业操守
D.监管部门规范性文件
E.自律性组织的行业准则
答案
ABCDE
解析
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/744302.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
客户主动要求了解或购买有关与衍生交易相关的投资产品时,商业银行应()。A.向客户
商业银行应确定不同投资产品或理财计划的销售起点,下列关于理财产品的销售起点的说法
根据《中华人民共和国保险法》,银行网点开办保险代理业务,必须取得保险监督管理机构
下列关于销售渠道的行为规范的说法中,错误的是()。A.商业银行通过本行网上银行销
下列银行代理的保险产品中,目前占据市场主流的险种有()。A.分红险 B.万能险
下列关于理财产品销售的说法中,正确的有()。A.商业银行应先调查客户的财产状况、
下列选项中,一般不属于商业票据的主要投资者的是()。A.商业银行 B.证券公司
下列关于理财顾问服务的表述中,正确的是()。A.银行理财顾问服务是从客户关系管理
在理财规划业务中,未涉及的商业保险种类是()。A.责任保险 B.人身保险 C
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员
随机试题
Securityisrequiredonloansforseveralreasons.Oneofthemostcommonis
TOMATORIPENINGTomatoesgiveoffminutequantitiesofethy
Whatdoesthepassagemainlydiscuss?[br]Itcanbeinferredfromthepassage
Childrenfrompoorfamiliesarealreadyayearbehindinvocabularytestswh
Tomanyweb-buildingspiders,mostof【C1】______arenearlyblind,theweb
小学语文《威尼斯的小艇》
A.出现呼吸性碱中毒 B.病情好转 C.病情恶化 D.出现心力衰竭 E.
根据《中华人民共和国公司法》的规定,设立有限责任公司,应当具备的条件有()。
淋巴瘤的确诊依靠A.淋巴结活检及印片 B.骨髓穿刺 C.淋巴结穿刺 D.放
根据下面资料,回答73-74题 当前股票价格为20元,无风险年利率为10%(
最新回复
(
0
)