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自律组织对其会员的监管方式有( )。A.对会员每半年进行一次例行检查 B.对会
自律组织对其会员的监管方式有( )。A.对会员每半年进行一次例行检查 B.对会
练习题库
2022-08-02
85
问题
自律组织对其会员的监管方式有( )。A.对会员每半年进行一次例行检查B.对会员每年进行一次例行检查C.对会员的日常业务活动进行监管D.对会员的管理层进行监管E.对会员进行内部控制
选项
A.对会员每半年进行一次例行检查
B.对会员每年进行一次例行检查
C.对会员的日常业务活动进行监管
D.对会员的管理层进行监管
E.对会员进行内部控制
答案
BC
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况,业务执行情况,对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户,操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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