首页
登录
从业资格
中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对()采用多样化的方式进行调查。A.商业
中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对()采用多样化的方式进行调查。A.商业
admin
2022-08-02
94
问题
中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对()采用多样化的方式进行调查。A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况C.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
选项
A.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
B.商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
C.商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
D.商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
E.商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第56条的规定。对于以下事项,中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以采用多样化的方式进行调查:①商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况;②商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性。以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况等;③商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/753792.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
以下几个指标,专门针对商业银行等金融机构的是()。A.5Cs B.5Ps
商业银行的客户信用评级的评价目标是( ),评价结果是( )。A.客户违约风险
( )是商业银行对客户偿债能力和偿债意愿的计量和评价。A.综合评价 B.债项
商业银行信贷业务人员在面谈中需要了解的客户信息有()。A.现金流量构成 B.资
下列选项中,属于贷款审查审批一般要求的有()。A.信贷资料完整性及调查工作与申报
贷款合同纠纷解决的方式有()。A.第三人调解 B.协商和解 C.仲裁 D
下列关于《贷款风险分类指导原则》的说法中,正确的是()。A.中国银行业监督管理委
项目融资贷前调查报告中,不属于项目盈利能力分析主要指标的是()。A.内部收益
商业银行固定资产贷款贷前调查报告中,项目效益情况不包括()。A.预期收益率
( )是银行在商业汇票上签章承诺按出票人指示到期付款的行为。A.承兑 B.担
随机试题
Completethetablebelow.WriteNOMORETHANTHREEWORDSAND/ORANUMBERforeac
Whatisthebenefitofspendingagreatamountoftimeinnature?[originaltext]
Ifyouhaven’theardorseenanythingaboutroadrageinthelastfewmonths
企业进行材料清查时,对于盘亏的材料,应先记入“待处理财产损溢”科目,待期末或报批
钩端螺旋体基本的病理改变是A.变态反应 B.全身毛细血管损伤 C.肝细胞病变
(____)kV及以下户内串联电抗器应选用干式铁心或油浸式电抗器。(A)10
甲公司2013年每股股息为0.8元,预期今后每股股息将以每年11%的速度稳定增长
基本分析法与技术分析法相比较,下列说法正确的是()。 A.基本分析法与技术分析
按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。A:货币衍生工具B:利率衍生工具
乙成立恐怖组织并开展培训活动,甲为其提供资助。受培训的丙、丁为实施恐怖活动准备凶
最新回复
(
0
)