首页
登录
从业资格
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法
题库
2022-08-02
28
问题
下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E.合规风险一般独立于法律风险讨论
选项
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
ABE
解析
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项C、D属于法律风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/740257.html
本试题收录于：
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。A:中国银行业监督管理委员会B
为了制定合理的现金预算，银行理财从业人员需预测客户的收入，若客户是一位市场销售人
下列各项中不能成为商业银行个人理财业务客户的是()。A:限制民事行为能力人的法定
关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。A:在理财计划存续期间，商业银
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先()。A:了解客户的风险偏好
以下不属于商业银行代理业务的是()。A:代理国债业务B:代理股票买卖业务C:
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是()。A:商业银行应
商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是()。A:保证收益理
以下关于金融市场的说法，不正确的是()。A:金融资产首次出售给公众所形成的交易市
下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。A:管理人对基金财产具有经营
随机试题
Thetopoftheworldisawonderland.Inwinter,thetemperatureoftenfalls
Interpersonalcommunicationisyourinteractionwithothers.Talkingtoafr
[originaltext]W:Goodmorning.I’mfromtheNewYorkBookReview.CouldIasky
某网上药店允许顾客凭借医生开具的处方，通过网络在该药店购买处方上的药品。该网上药
抗体对B细胞的反馈抑制作用A.与抗体类别无关B.与抗体浓度无关C.与抗体完整性有
1．公司安全生产工作中的以“三铁”反“三违”是指以铁的制度、铁的面孔、铁的处理，
根据场地的复杂程度，可分为三个场地等级，下列选项符合一级场地（复杂场地）的条件有
关于焊接工艺评定标准的选用说法错误的是（ ）A.火力发电厂锅炉编制焊接工艺（作
关于“资产=负债+所有者权益”，以下表述不正确的是（）。A.此等式是动态会计等
男，43岁。5年前曾患肝炎，腹胀2个月，加重l周。体检：面色黝黑，颈部见散在分布
最新回复
(
0
)
