下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法

题库2022-08-02 44

问题下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E.合规风险一般独立于法律风险讨论

选项 A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论

答案 ABE

解析合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项C、D属于法律风险。

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初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

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下列关于合规风险的说法，正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法

初级银行业法律法规与综合能力

初级银行从业资格

中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。A:中国银行业监督管理委员会B

为了制定合理的现金预算，银行理财从业人员需预测客户的收入，若客户是一位市场销售人

下列各项中不能成为商业银行个人理财业务客户的是()。A:限制民事行为能力人的法定

关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。A:在理财计划存续期间，商业银

商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先()。A:了解客户的风险偏好

以下不属于商业银行代理业务的是()。A:代理国债业务B:代理股票买卖业务C:

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是()。A:商业银行应

商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是()。A:保证收益理

以下关于金融市场的说法，不正确的是()。A:金融资产首次出售给公众所形成的交易市

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。A:管理人对基金财产具有经营

LookattheintroductiontoWestThamesCollegeonthefollowingpageandatthe

JOBAPPLICATIONExampleEnquiriesaboutpart-timejobPersonaldetailsName:【L1

[originaltext]W:Hey,Simon,we’retalkingabouttheOlympics.Doyouthink

Twogroupsofscientistsdemonstratedlastweekfoxthefirsttimethatthe

[originaltext]W：Youdon’tfeelverywell，doyou?Youlookpale．Haveyougotac

对于金融机构来说，个人贷款业务具有（　　）的重要意义。A.开展个人贷款业务可以为

A.无社区的概念，不了解所在社区的健康问题，只对就医的病人提供非连续性的照顾

患儿8个月，于11月份发生腹泻、呕吐3天，伴发热，大便10～15次/日，淡黄色水

赵先生，55岁。诊断为食管癌，全麻下行食管癌根治术后。其进食原则为A.术后3～4

房地产开发项目的资本金占项目总投资的比例不得低于()A:10% B:15%

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初级银行从业资格

中国银行业从业人员资格认证的日常工作机构是()。A:中国银行业监督管理委员会B

为了制定合理的现金预算，银行理财从业人员需预测客户的收入，若客户是一位市场销售人

下列各项中不能成为商业银行个人理财业务客户的是()。A:限制民事行为能力人的法定

关于商业银行个人理财业务，下列表述中错误的是()。A:在理财计划存续期间，商业银

商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先()。A:了解客户的风险偏好

以下不属于商业银行代理业务的是()。A:代理国债业务B:代理股票买卖业务C:

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是()。A:商业银行应

商业银行开展以下个人理财业务，不需要向中国银监会申请批准的是()。A:保证收益理

以下关于金融市场的说法，不正确的是()。A:金融资产首次出售给公众所形成的交易市

下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。A:管理人对基金财产具有经营

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[originaltext]W:Hey,Simon,we’retalkingabouttheOlympics.Doyouthink

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对于金融机构来说，个人贷款业务具有（ ）的重要意义。A.开展个人贷款业务可以为

A.无社区的概念，不了解所在社区的健康问题，只对就医的病人提供非连续性的照顾

患儿8个月，于11月份发生腹泻、呕吐3天，伴发热，大便10～15次/日，淡黄色水

赵先生，55岁。诊断为食管癌，全麻下行食管癌根治术后。其进食原则为A.术后3～4

房地产开发项目的资本金占项目总投资的比例不得低于()A:10% B:15%

对于金融机构来说，个人贷款业务具有（　　）的重要意义。A.开展个人贷款业务可以为