2. 从业资格
  3. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某

某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某

最全题库2022-08-02  115
问题 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（   ）。A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B.期货公司应承担相关赔偿责任C.监管机构可以处罚陈某D.监管机构可以处罚期货公司
选项 A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.期货公司应承担相关赔偿责任
C.监管机构可以处罚陈某
D.监管机构可以处罚期货公司
答案 BCD
解析 根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/712204.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)