首页
登录
从业资格
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险
免费题库
2022-08-02
55
问题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )。A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告C.风险监管报表仅保存了4年D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
选项
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C.风险监管报表仅保存了4年
D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
AC
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年。 第二十一条规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/712001.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
小王总是怀疑自己家的门没有上锁,因此常常要反复检查,它的这种行为属于()。 A
教学工作的中心环节是()。 A.备课B.上课 C.作业检查D.成绩评定
根据一定教学任务,组织学生到工厂、农村、社会生活现场和其他场所,通过观察、调查或
教学的中心环节是()。 A.领会知识B.巩固知识 C.运用知识D.检查
老师在检查学生知识掌握的情况时,试卷往往不单纯用选择题和判断题,而常常求助于填空
在期权风险度量指标中,()表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
一家国内公司在6个月后将从德国进口一批设备,为此需要一笔欧元,图中反映了欧元兑人
期权风险度量指标中衡量标的资产价格变动对期权理论价格影响程度的指标是()。
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
在压力测试中,可以通过设定极端情景发生的概率测算出遭受风险的可能性。()
随机试题
TrustMe,I’maRobotWithrobots
【B1】[br]【B3】[audioFiles]audio_eufm_j04_007(20082)[/audioFiles]lower
下列各句中,加点成语使用不恰当的是()。A. B. C. D.
在碳水化合物中,淀粉属于( )。A.多糖 B.以上都不是 C.寡糖 D.
要理解运输市场营销过程,必须分析运输企业的业务程序,这种业务程序包括( )。A
从时间上看,药物利用研究除前瞻性研究和现况研究外,还包括A.前瞻性研究B.价值性
当市场处于反向市场时,多头投机者应( )。A.卖出近月合约 B.卖出远月合约
下列选项中,不属于风险管理主要环节的是()。A.投机风险 B.风险识别 C.
关于物价浮动的合同价格调整,下列说法不正确的是()。A.承包人应以基准日期
同一胚叶分化成熟组织转化另一种成熟组织的过程A、机化 B、分化 C、再生
最新回复
(
0
)