2. 从业资格
  3. 以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（　）。A.具有一年以上证券投资

以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（　）。A.具有一年以上证券投资

练习题库2022-08-02  49
问题 以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（　）。A.具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；B.最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；C.金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；D.具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，金融资产为1000万元。
选项 A.具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；
B.最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；
C.金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；
D.具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，金融资产为1000万元。
答案 CD
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
（一）最近1 年末净资产不低于1000 万元，最近1 年末金融资产不低于500 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
（二）金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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