以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是( )。A.具有一年以上证券投资

练习题库2022-08-02  30

问题 以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是( )。A.具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生;B.最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生;C.金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生;D.具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生,金融资产为1000万元。

选项 A.具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生;
B.最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生;
C.金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生;
D.具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生,金融资产为1000万元。

答案 CD

解析 《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条,符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化:
(一)最近1 年末净资产不低于1000 万元,最近1 年末金融资产不低于500 万元,且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(二)金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元,且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
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