首页
登录
从业资格
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项
题库
2022-08-02
45
问题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
选项
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
ABCD
解析
《期 货公司首席风险官管理规定(试行)》
第二十一条:对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:
(一)期货公司客户保证金安全存管制度;
(二)期货公司风险监管指标管理制度;
(三)期货公司治理和内部控制制度;
(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;
(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;
(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711128.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
我国《教师法》适用于在各级各类学校和其他教育机构中专门从事_工作的教师。
正规教育的主要标志是()。 A.社会教育机构B.学校系统 C.
定型的教育组织形式包括古代与近代的()。 A.前学校B.前社会教育机构
教学过程的基本要素包括()。 A.教学事项B.教学方法 C.教学情境D
较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度,希望能够得到把握较大的预测结果,也希望所
某资产管理机构发行了—款具有保本结构的权益类结构化产品,该产品的主要条款如表所示
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
在期权风险度量指标中,()表示期权价格变化与到期时间变化的比值。A.Del
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
指数化投资可以降低系统性风险,而且持有期限较长,进出市场频率和换手率低,从而节约
随机试题
TheRedCrossisaninternationalorganizationwhichcaresforpeoplewhoare
WorkingtoImprovetheConditionsofEvergladesNationalParkA)Whenma
下列关于现行《建筑抗震设计规范》(GB50011—2010)(2016年版)对
网上订票系统为每一位订票者提供了方便快捷的购票业务,这种电子商务的类型属于(
下列关于外部利益相关者及其利益期望的表述中,正确的有()。A.政府对企业最直接
下列作肠溶型包衣材料的物料不正确的是A:丙烯酸树脂Ⅱ号 B:聚乙烯醇酯酞酸酯
试验设计常用于DMAIC过程的()阶段。 A.D界定B.M测量 C.
研究人员通过基因操作,使实验鼠体内能够代谢葡萄糖和脂肪酸,但不能代谢醋酸,然后
按照收入法,最终增加值由( )相加得出。A.劳动者报酬 B.生产税净额 C
甲经长期研究发明了某种涂料,2011年3月5日委托某专利事务所申请专利,3月15
最新回复
(
0
)