2. 从业资格
  3. 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　）。A.发现小李交易编码申

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　）。A.发现小李交易编码申

最全题库2022-08-02  53
问题 小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D.对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户
选项 A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户
B.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料
C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D.对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户
答案 AC
解析 《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料： （一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件； （二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。 第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。 第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。 第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
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