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  3. （2021年7月真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售

（2021年7月真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售

admin2022-08-02  40
问题 （2021年7月真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（   ）。A.投资期限、品种、期望收益等投资目标B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况C.自然人配偶的基本情况D.风险偏好及可承受的损失
选项 A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.自然人配偶的基本情况
D.风险偏好及可承受的损失
答案 ABD
解析 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。
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