2. 从业资格
  3. （2021年12月真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形

（2021年12月真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形

题库2022-08-02  78
问题 （2021年12月真题）监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是（   ）。A.风险监管报表仅保存了4年B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%， 但未向监管部门报告
选项 A.风险监管报表仅保存了4年
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%， 但未向监管部门报告
答案 AC
解析 风险监管报表的保存期限应当不少 5 年。期货公司法定代表人 、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% 的 ，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
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