(2021年12月真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形

题库2022-08-02  27

问题 (2021年12月真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是(   )。A.风险监管报表仅保存了4年B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%, 但未向监管部门报告

选项 A.风险监管报表仅保存了4年
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%, 但未向监管部门报告

答案 AC

解析 风险监管报表的保存期限应当不少 5 年。期货公司法定代表人 、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% 的 ,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/710659.html

最新回复(0)