(2021年7月真题)张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在

资格题库2022-08-02  37

问题 (2021年7月真题)张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司,某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是(   )A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试B.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力

选项 A.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试
B.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力

答案 BD

解析 期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况,审慎评估客户的风险承受能力,提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。
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