2. 从业资格
  3. （2021年7月真题）证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履

（2021年7月真题）证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履

练习题库2022-08-02  42
问题 （2021年7月真题）证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有（   ）。A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划B.充分了解投资者，对投资者进行分类C.对资产管理计划进行风险评级D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
选项 A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
B.充分了解投资者，对投资者进行分类
C.对资产管理计划进行风险评级
D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案 ABCD
解析 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当按照中国证监会的规定，严格履行适当性管理义务，充分了解投资者，对投资者进行分类，对资产管理计划进行风险评级，遵循风险匹配原则，向投资者推荐适当的产品，禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品，禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划。
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