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(2016年真题)期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A.向客户作出
(2016年真题)期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A.向客户作出
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2022-08-02
31
问题
(2016年真题)期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息
选项
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息
答案
ABCD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 (4)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益(5)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息(6)以个人名义收取服务报酬(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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期货法律法规
期货从业资格
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