2. 从业资格
  3. （2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。A.向客户作出

（2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。A.向客户作出

最全题库2022-08-02  56
问题 （2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（   ）。A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息
选项 A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息
答案 ABCD
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务（3）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 （4）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益（5）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息（6）以个人名义收取服务报酬（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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