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(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正
资格题库
2022-08-02
69
问题
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正确的有( )。A.向股东承诺共担风险B.按规定履行信息披露义务C.将开户资料提交期货公司D.向股东作获利保证
选项
A.向股东承诺共担风险
B.按规定履行信息披露义务
C.将开户资料提交期货公司
D.向股东作获利保证
答案
BC
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第19条第2款的规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。第20条的规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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