首页
登录
从业资格
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正
资格题库
2022-08-02
79
问题
(2017年真题)证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正确的有( )。A.向股东承诺共担风险B.按规定履行信息披露义务C.将开户资料提交期货公司D.向股东作获利保证
选项
A.向股东承诺共担风险
B.按规定履行信息披露义务
C.将开户资料提交期货公司
D.向股东作获利保证
答案
BC
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。第19条第2款的规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。第20条的规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709627.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
在实际的教学中,有的教师对学生作业采用“漏一补十”、“错一罚十”的做法。
某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机
期货公司分析师对上海期货交易所锌主力合约价格与伦敦金属交易所(LME)锌3个月现
某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持,但是受到监督政策方面的限制,其金融机
某期货公司风险管理子公司约定将以点价价格贴水500元/吨购买棉花加工企业生产的皮
申请仓单串换的客户和非期货公司会员均应通过期货公司会员向交易所提交串换申请。(
某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指
( )是指客户通过期货公司向期货交易所提交申请,将不同品牌、不同仓库的仓单串换
图3—1给出了2017年1月~2017年12月原油价格月度涨跌概率及月度均值收益
某投资者与证券公司签署权益互换协议,以固定利率10%换取5000万元沪深300指
随机试题
[originaltext](16)WhenIwasyounger,IwasashamedtoadmitIcamefroma
ThemasterpieceofBeethovenisbeingplayedbyafamousmusicians______thepian
土钉支护的施工过程有()。A.先锚后喷 B.边锚边喷 C.先喷后锚 D.
安全生产,安全管理归根结底是人的管理。()
男性,36岁。进食时左侧颌下区肿胀疼痛,进食后数小时方可逐渐消退。下颌下腺导管开
组织分工反映的是一个组织系统中各子系统或各元素的工作任务分工和()。A、管理
2,6,12,22,40,(),140A.74 B.76 C.84 D
某网络计划中,A工作有两项紧后工作B、C,已知B工作的最迟完成时间为24,持续时
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。
纸:草() A.火药:硝石B.磁石:石头 C.树皮:细胞D.酱油:蚕豆
最新回复
(
0
)