2. 从业资格
  3. （2017年真题）期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括（

（2017年真题）期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括（

练习题库2022-08-02  50
问题 （2017年真题）期货公司申请从事期货投资咨询业务时，其人员应当具备的条件包括（   ）。A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
选项 A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
B.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
答案 ABCD
解析 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条第3项的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709625.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)