2. 从业资格
  3. （2020年真题）某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管

（2020年真题）某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管

免费题库2022-08-02  49
问题 （2020年真题）某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（   ） 。A.董事会决议要求李平对总经理负责B.李平在期货公司兼任财务部门负责人C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
选项 A.董事会决议要求李平对总经理负责
B.李平在期货公司兼任财务部门负责人
C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
D.李平在期货公司兼任合规部门负责人
答案 ABC
解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；B、D项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；C项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
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