2. 从业资格
  3. （2018年真题）对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下列有关首席风

（2018年真题）对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下列有关首席风

免费题库2022-08-02  65
问题 （2018年真题）对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中，正确的有（   ）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
选项 A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案 ABCD
解析 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除一般性事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
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